公司高度重视合规风控管理工作，秉持合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规风控文化建设，培育全体工作人员合规风控管理意识，提升全体工作人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。公司是证券公司私募投资基金子公司，根据法律法规，能够充分利用母公司丰富的合规和风控管理资源，同时在母公司全面风险管理体系下，进一步加强公司合规和风控管理工作，统一项目管理标准，完善监督体系。公司设置五级合规风控组织管理体系，分别为董事会、风险管理委员会、经营层、合规风控职能组织和业务部门。

董事会负责审议批准合规管理的基本制度，任免公司合规及风控负责人，对合规风控问题事件的责任人进行问责。

风险管理委员会负责实施公司整体风险管理战略;负责组织落实董事会对公司风险管理的各项决策和指导意见；监督公司各部门的风险控制职责履行情况;根据公司授权,审定各主要业务的规模及风险限额;负责落实经营管理中重大风险的处置方案;审定重大经营性业务、创新业务产品的可行性风险论证；审议各项经营性业务、创新业务的风险控制流程和风险控制制度；负责公司重大突发危机事件处理的决策。

公司经营层负责落实公司的合规管理要求，对公司合规运营承担责任，履行监管部门要求的组织拟订修改合规管理相关制度、配合母公司合规总监和相关部门工作、充分听取合规意见等保障公司进行有效合规管理的职责。

合规风控职能组织负责事前审查、咨询，事中监测、检查，事后评价、考核等职能，对相关审查材料提出合规风控意见，对有关事项提供合规法律咨询。

业务部门由部门负责人作为整个部门的合规责任承担者，在遵守监管部门、自律组织和公司的相关制度下开展业务。